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«DISSERTATION zur Erlangung des akademischen Grades Dr. iur. eingereicht am 8. Dezember 2004 bei der Juristischen Fakultät der Humboldt-Universität ...»

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b) Aufklärung (disclosure)

(i) Unternehmens- und abschlussbezogene Aufklärung

(ii) Produktbezogene Aufklärung

(iii) Risk disclosure

c) Erkundigung und Beratung (suitability rule)

(i) NASD

(ii) Weitere Rechtsgrundlagen

(1) NYSE

(2) Anti-fraud-Generalklausel der SEC

(iii) Pflichteninhalt

(1) Empfehlung

(2) Execution-only

(3) Allgemeine Warnpflichten

(iv) Suitability für besonders risikoreiche Geschäfte

III. Durchsetzung der Wohlverhaltenspflichten

1. Aufsichtsrechtlich: Sanktionen durch SEC und NASD

2. Privatrechtlich

a) Private rights of action

b) Alternative Streitbeilegung

§ 11 Großbritannien

I. Überblick und Entwicklung der Finanzmarktregulierung

1. Die ersten Schritte staatlicher Regulierung

a) Versicherungsgeschäfte

b) Kapitalanlagegeschäfte

(i) Anwendungsbereich

(ii) Conduct of Business Rules

(iii) Auswirkungen auf internationaler Ebene

c) Bewertung

2. Die integrierte Allfinanzmarktaufsicht

a) Internationaler Trend

V Inhaltsverzeichnis

b) Financial Services and Markets Act 2000

(i) Überblick

(ii) Allgemeine Regulierungsziele

(iii) Financial Services Authority

(iv) FSMA und FSA Handbook – die neue two tier structure

c) Der Vertrieb von general insurance

(i) GISC bis 2004

(ii) Ab 2005

II. Wohlverhaltensregeln

1. Unterschiedliche Verhaltenspflichten je nach Kundenkategorie

a) Designated investment business

(i) Market counterparties

(ii) Intermediate customers

(iii) Private customers

b) General insurance

2. Allgemeine Interessenwahrungspflicht

a) Common law

b) Regulatory rules

c) Zum Verhältnis von regulatory und fiduciary rules

3. Kommunikationspflichten

a) Marketing und Kontaktanbahnung

b) Aufklärung

c) Erkundigung und Beratung

(i) Erkundigung

(ii) Suitability

d) Besondere Regeln für packaged products

(i) Polarisation

(ii) Best advice

(iii) Rücktrittsrechte

e) Reformbestrebungen

4. Transaktionsbezogene Organisationspflichten

a) Best execution

b) Dokumentationspflichten

III. Durchsetzung der Wohlverhaltensregeln

1. Aufsichtsrechtlich

a) Sanktionen der FSA

b) Sanktionen der GISC

2. Privatrechtlich

a) Private right of action

b) Alternative Streitbeilegung

(i) Financial Ombudsman Service

(ii) General insurance

§ 12 Europäische Union

I. Der Europäische Binnenmarkt für Finanzdienstleistungen

1. Segré-Bericht

2. Mindestharmonisierung, Heimatlandkontrolle und gegenseitige Anerkennung.... 178

3. Jüngste Reformen

a) Aktionsplan für Finanzdienstleistungen

b) Lamfalussy-Bericht und -Verfahren

c) FESCO/CESR

II. Wohlverhaltensregeln in der Europäischen Union

1. Wohlverhaltensregeln im Wertpapiergeschäft

VI Inhaltsverzeichnis

a) Wertpapierdienstleistungsrichtlinie 93/22/EWG

b) Wohlverhaltensregeln in der ISD

c) Umsetzung in nationales Recht

d) Kritik an der Regelung des Art. 11 ISD

(i) Unzureichende Regelungstiefe

(ii) Systemfremdes Gastlandprinzip

(iii) Verortung der Dienstleistung

(iv) Unterschiedliche Schutzbedürftigkeit der Kunden je nach Professionalität 187

e) Neueste Reformen

f) Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente 2004/39/EG – ISD2.................. 189 (i) Modernisierungsschwerpunkte

(ii) Verfahren

g) Neufassung der Wohlverhaltenspflichten

(i) Einführung von Kundenkategorien

(ii) Europaweite Harmonisierung

(iii) Ausweitung des Anwendungsbereichs

(iv) Interessenkonflikte

(v) Interessenwahrungspflicht

(vi) Werbung/Kontaktanbahnung

(vii) Aufklärung

(viii) Erkundigung

(ix) Warnung

(x) Beratung

(xi) Execution only

(xii) Dokumentationspflichten

(xiii) Best and timely execution

h) FESCO-CESR Harmonisierung der Wohlverhaltensregeln

i) Ergebnis und Bewertung

2. Versicherungsgesellschaften und Versicherungsvermittler

a) Versicherungsunternehmen; EU-Versicherungsrichtlinien

b) Versicherungsvermittlung

(i) Erste europäische Maßnahmen

(ii) Versicherungsvermittlungs-RL 2002/92/EG

(iii) Verhaltenspflichten in der IMD

(1) Interessenwahrungspflicht

(2) Aufklärungspflichten

(3) Erkundigungspflicht

(4) Beratungspflicht

(5) Transaktionsbezogene Organisationspflichten

3. Verhaltensregeln für Finanzdienstleistungen im Fernabsatzgeschäft

a) Richtlinie über den Fernabsatz von Finanzdienstleistungen

(i) Allgemeine Bestimmungen

(ii) Verhaltenspflichten





(1) Kontaktanbahnung / Cooling off

(2) Aufklärungspflichten

b) E-Commerce-RL

4. Exkurs: Kommissionsempfehlung zu wohnungswirtschaftlichen Darlehen.......... 206

5. Rechtsnatur und Durchsetzung der europäischen Verhaltenspflichten.................. 206

a) Aufsichts- oder Privatrecht

b) Europäisches Netzwerk FIN-NET

§ 13 Zusammenfassung 3. Teil

Schluss

VII Inhaltsverzeichnis

I. Zusammenstellung der Ergebnisse

II. Ausblick

III. 10 Thesen auf einen Blick

Anhang: Vergleich der Resolutionen von IOSCO und IAIS

–  –  –

Des Öfteren zitierte Berichte von Forschungsinstituten bzw. -gruppen sind zur Vermeidung überlanger Fußnoten unter der in den Fußnoten verwendeten Bezeichnung im Literaturverzeichnis eingetragen.

–  –  –

ABRAMS, CHARLES The Investment Services Directive - who should be the principal regulator of cross-border services? EFSL 1995, S. 317.

ABRAMS, CHARLES The Investment Services Directive, in: CAMPBELL, Financial Services in the New Europe, Special Issue, The Comparative Law Yearbook of International Business, London et al. 1992, S. 311.

AHRENS, HANS-JÜRGEN Das Herkunftslandprinzip der E-Commerce-Richtlinie, CR 2000, S. 835.

AKERLOF, GEORGE A. The Market for Lemons: Quality Uncertainties and the Market Mechanism, Quarterly Journal of Economics 1970, S. 488.

ALBISETTI, EMILIO Handbuch des Geld-, Bank- und Börsenwesens der Schweiz, 4. Aufl., u.a.(Hrsg.) Thun 1987.

ALCOCK, ALISTAIR A Regulatory Monster, J.B.L. 1998, S. 371.

ALCOCK, ALISTAIR The draft Financial Services and Markets Bill, Co.Law. 1998, S. 258.

ALCOCK, ALISTAIR The Financial Services and Markets Act 2000: A Guide to the New Law, Bristol 2000.

ALFON, ISAAC / Cost-Benefit Analysis in Financial Regulation: How to do it and how it ANDREWS, PETER adds value, London, September 1999, http://www.fsa.gov.uk/pubs/occpapers/op03.pdf ALPA, GUIDO The Harmonisation of EC Law of Financial Markets in the Perspective of Consumer Protection, EBLR 2004, S. 347.

ALPA, GUIDO Trading Online and the Protection of the Consumer, EBLR 2001, S. 245.

ALTHAUS, ANNETTE Principles of Cross-Border Supervision: The Swiss Approach to Enhanced Co-operation in International Financial Services Supervision, ICCLJ 1999, S. 125.

ANDENAS, MADS Rules of conduct and the principle of subsidiarity, Co.Law. 1994, S. 60.

ANDENAS, MADS (Hrsg.) EC Financial Market Regulation and Company Law, London 1993, zit.:

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WINSLOW, DONALD A.

IX Literaturverzeichnis

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ARENDTS, MARTIN Bankenhaftung - Kann Privatautonomie durch Aufklärungs- und Beratungspflichten erreicht werden? Jahrbuch junger Zivilrechtswissenschaftler 1995, S. 165.

ARGANDOÑA, ANTONIO The Ethical Dimension of Financial Institutions and Markets, Heidelberg (Hrsg.) et. al. 1995, zit.: AUTOR in ARGANDOÑA.

ASHALL, PAULINE The Investment Services Directive: What was the Conflict all about? in ANDENAS, EC Financial Market Regulation and Company Law, London 1993, S. 91.

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ASSMANN, HEINZ- Konzeptionelle Grundlagen des Anlegerschutzes, ZBB 1989, S. 49.

DIETER

ASSMANN, HEINZ- The Broker-Dealer’s Liability for Recommendations, Frankfurt/M. 1982, DIETER zit.: ASSMANN (LIABILITY).

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ASSMANN, HEINZ- Handbuch des Kapitalanlagerechts, 2. Auflage, München 1997, zit.:

DIETER/ ASSMANN/SCHÜTZE/AUTOR; 1. Auflage, München 1990, zit.:

SCHÜTZE, ROLF A. ASSMANN/SCHÜTZE/AUTOR (1.AUFL.).

AVGOULEAS, EMILIOS Financial Market Regulation and the New Market Landscape: In Search of a New Regulatory Framework for Market Abuse, ICCLJ 2000, S. 89.

AVGOULEAS, EMILIOS The Harmonisation of Rules of Conduct in EU Financial Markets:

Economic Analysis, Subsidiarity and Investor Protection, ELJ 2000, S. 72.

BALZER, PETER Anlegerschutz bei Verstößen gegen die Verhaltenspflichten nach §§ 31 ff.

Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), ZBB 1997, S. 260.

BALZER, PETER Der Vorschlag der EU-Kommission für eine neue Wertpapierdienstleistungsrichtlinie, ZBB 2003, S. 177.

BALZER, PETER Discount-Broking im Spannungsfeld zwischen Beratungsausschluss und Verhaltenspflichten nach WpHG, DB 1997, S. 2311.

BANKRECHTSTAG 1992 Aufklärungs- und Beratungspflichten der Kreditinstitute - Der moderne Schuldturm?, Berlin et al. 1993, zit.: AUTOR in BANKRECHTSTAG 1992.

BANKRECHTSTAG 1993 Deutsches und Europäisches Bank- und Börsenrecht, Berlin et al. 1994, zit.: AUTOR in BANKRECHTSTAG 1993.

BANKRECHTSTAG 1995 Das Zweite Finanzmarktförderungsgesetz in der praktischen Umsetzung, Berlin et al. 1996, zit.: AUTOR in BANKRECHTSTAG 1995.

BANZ, OLIVER Rechtsprobleme der Allfinanz, Zürich 1999.

X Literaturverzeichnis

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SCHWINTOWSKI, HANSPETER (Hrsg.) BASEDOW, JÜRGEN et al. Anleger- und objektgerechte Beratung, Private Krankenversicherung, Ein (Hrsg.) Ombudsmann für die Versicherungen, Baden-Baden 1999, zit.: AUTOR in BASEDOW (BERATUNG).

BASEDOW, JÜRGEN/ Lebensversicherung, Internationale Versicherungsverträge und

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MEYER, ULRICH/ AUTOR in BASEDOW (LEBENSVERSICHERUNG).

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BECKMANN, ROLAND M./ Versicherungsrechts-Handbuch, München 2004.

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